廣州市知識產權局
關于印發廣州市知識產權工作專項資金管理辦法的通知
市財政局，各區知識產權局、財政局，各有關單位和個人：
為貫徹落實國家知識產權戰略，促進我市知識產權事業全面發展，根據專項資金調整情況和最新實施的政策文件精神，市知識產權局重新修訂了《廣州市專利工作專項資金管理辦法》(穗市監規字〔2019〕1號)，在專項資金資助范圍、使用方向、審批方式等方面進行了調整和創新。現將修改后的《廣州市知識產權工作專項資金管理辦法》印發給你們，請遵照執行。執行中遇到的問題，請向市知識產權局反映。
廣州市知識產權局
2020年11月12日
廣州市知識產權工作專項資金管理辦法
第一章總則
第一條為貫徹落實國家知識產權戰略，促進我市知識產權事業全面發展，根據中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于強化知識產權保護的意見》《國家知識產權局印發〈關于深化知識產權領域“放管服”改革營造良好營商環境的實施意見〉的通知》(國知發服字〔2020〕1號)《中共廣州市委廣州市人民政府關于加快實施創新驅動發展戰略的決定》(穗字〔2015〕4號)《廣州市人民政府關于印發廣州市加強知識產權運用和保護促進創新驅動發展實施方案的通知》(穗府〔2017〕4號)要求，結合我市實際，設立知識產權工作專項資金。為規范專項資金的管理，制定本辦法。
第二條本辦法所稱知識產權工作專項資金(以下簡稱專項資金)，是指市財政預算安排用于促進我市知識產權創造、運用、保護、管理和服務工作，推進知識產權戰略實施的專項資金，分為資助資金和發展資金。專項資金預算隨廣州市市場監督管理局(知識產權局)(簡稱市知識產權局)部門預算一起編制。
第三條本辦法適用于專項資金的預算編制、申報評審、資金撥付、中期檢查、項目驗收、監督管理、績效評價等工作。
第四條專項資金的使用和管理堅持“依法依規、公開公正、科學分配、規范管理、注重績效、強化監督”的原則，充分發揮財政資金的引導和帶動作用。
第五條專項資金績效目標是深入實施國家知識產權戰略，促進創新驅動發展，建設知識產權強市;實現全市知識產權事業全面發展，提高知識產權創造、運用、保護、管理和服務水平，優化營商環境。
第二章職責分工
第六條市財政局按照預算管理的有關規定審核、報批和下達專項資金預算，組織績效評價;監督管理平臺的信息公開情況等。
第七條市知識產權局全面負責專項資金的預算編制和執行，包括：申報專項資金預算、績效目標，制訂明細分配方案;發布申報指南，審核專項資金項目;對項目實施、專項資金執行和績效目標實現情況等進行跟蹤監管，開展專項資金中期檢查、項目驗收、專項審計、績效評價等工作;對轉移支付各區的專項資金進行清算;負責專項資金信息公開工作;專項資金的其他管理工作。
第八條區財政局負責將市級轉移支付的專項資金納入區預算全流程規范管理，做好轉下達工作;接受市級監督檢查和績效評價。
第九條區市場監督管理局(知識產權局)、廣州開發區知識產權局(統稱區知識產權局)負責專項資金的預算執行、項目受理、推薦和審核、信息公開等;配合市知識產權局開展專項資金項目中期檢查、項目驗收、專項審計、績效評價等工作;加強專項資金管理，接受市級監督檢查和績效評價。
第十條獲得資助資金的用款單位和個人，或承擔發展資金項目的用款單位，負責資金使用和項目實施，包括嚴格執行專項資金預算，具體組織項目實施，加強財務管理，接受驗收考評、監督檢查和績效評價。
第三章資助資金
第十一條資助資金主要用于資助上一年度獲得國內外發明專利權、國際注冊商標權、提交PCT(專利合作條約)國際申請,以及繳交發明專利年費的單位和個人。
第十二條資助資金申請人應滿足以下條件之一：
(一)在廣州市行政區域內的企事業單位、社會團體或其它組織;
(二)具有廣州市戶籍或者持有居住地址在廣州市的“廣東省居住證”的個人;
(三)在我市全日制學校學習的學生。
專利、商標為多方共有的，由共有專利、商標的指定代表人提出申請，且申請人應符合上述條件之一。
無特別聲明的，申請人相關信息以發明專利證書(申請書)、商標注冊證所載信息為準。
第十三條專利資助的項目和標準如下：
(一)國內發明專利(含港澳臺發明專利)授權。對職務發明專利，資助3,000元/件;對非職務發明專利，資助2,000元/件;獲國家知識產權局費用減繳的發明專利，資助500元/件;對委托專利代理機構的，增加資助2,000元/件。
(二)國外發明專利授權。獲得美國、日本、英國、歐盟等國家或地區發明專利授權的，資助20,000元/件;獲得其他國家或地區發明專利的，資助10,000元/件。
(三)PCT國際申請。通過PCT途徑申請專利并進入國家階段(國外)，是職務申請人的，資助10,000元/件;是非職務申請人的，資助5,000元/件。
(四)發明專利年費。對申請資助時處于專利權維持狀態的發明專利，自申請之日起維持滿第6年的，資助1,800元/件;或維持滿第8年及以上的，資助4,800元/件。獲國家知識產權局費用減繳的，自申請之日起維持滿第6年的，資助700元/件;或維持滿第8年及以上的，資助2,800元/件。一件發明專利只能領取一次年費資助。
用款單位和個人所獲得的各級專利資助總額不得高于其繳納的官方規定費用和專利代理服務費總額，且用款單位年度獲得市級專利資助資金總額不超過600萬元;個人年度獲得市級專利資助資金總額不超過20萬元。
第十四條商標資助的項目和標準如下：
(一)通過馬德里體系取得商標注冊證，并經各指定國核準注冊的，按指定國家或地區的數量資助，每指定一個國家或地區資助1000元，每件商標最多資助不超過10000元。
(二)取得歐盟知識產權局、非洲知識產權組織(OAPI)、非洲地區工業產權組織(ARIPO)商標注冊證書的，每件給予資助3000元，且該項同一申請人年度受資助件數不得超過3件。
(三)在單一國家取得國外商標注冊證書的，每件給予資助1000元，且該項同一申請人年度受資助件數不得超過3件。
對商標續展、變更、轉讓、轉移等行為不予資助。
用款單位和個人所獲得的各級商標資助總額不得高于其繳納的官方規定費用和商標代理服務費總額，且年度獲得市級商標資助資金總額不超過20萬元。
第四章發展資金
第十五條發展資金主要用于促進我市知識產權運用、保護、管理和服務等項目，采取前補助和后補助方式。
前補助是指市知識產權局與項目承擔單位通過合同方式，約定工作內容、績效目標、完成時限、資金投入、驗收方式等，在項目執行前先行投入財政資金，待合同到期后對項目進行檢查驗收和績效考核的財政資助方式。
后補助是指項目承擔單位先行投入資金，取得相應績效，由市知識產權局或區知識產權局按規定程序進行審核后，給予相應補助的財政資助方式。
第十六條發展資金申請人應當符合以下條件：
(一)在廣州市行政區域內的企事業單位、社會團體或其它組織;
(二)具有完成發展資金項目的工作基礎和實施條件，有知識產權管理制度和財務管理制度;
發展資金項目對申請人條件有特殊規定的從其規定。
第十七條對上一年度獲得指定獎項或達到特定條件的高價值專利、商標給予資助，為后補助項目。資助標準如下：
(一)獲得中國專利獎的，給予一次性資助，金獎每項資助不超過100萬元、銀獎不超過50萬元、優秀獎不超過20萬元;
(二)獲得廣東省專利獎的，給予一次性資助，金獎每項資助不超過50萬元、銀獎不超過20萬元、優秀獎不超過10萬元;
(三)獲得中國商標金獎的，給予一次性資助不超過100萬元;
(四)被國家知識產權局認定為馳名商標的，給予一次性資助不超過50萬元。
第十八條對上一年度獲得指定獎項的示范單位或知識產權服務機構給予資助，為后補助項目。資助標準如下：
(一)獲評國家級知識產權示范單位的，給予一次性資助不超過20萬元;
(二)獲評國家級知識產權服務品牌機構的，給予一次性資助不超過20萬元。
(三)獲評其他國家級或以上知識產權榮譽稱號的，以當年申報指南為準，給予一次性資助不超過20萬元。
第十九條對促成知識產權交易達到指定金額的知識產權服務機構給予資助，為后補助項目。按照不超過交易金額的1%進行資助，對同一單位的資助最高不超過50萬元。
第二十條實施知識產權金融資助，為后補助項目。資助項目和標準如下：
(一)知識產權質押貸款項目。按所質押的專利、商標、地理標志實際獲得貸款額計算，按最高不超過2%的標準給予資助，對同一單位的資助最高不超過80萬元。
(二)知識產權保險項目。按照不超過50%的知識產權保險投保費用對企事業單位給予資助，對同一單位的資助最高不超過20萬元。
第二十一條實施貫徹知識產權管理規范項目資助，為后補助項目。對初次通過《企業知識產權管理規范》《科研組織知識產權管理規范》《高等學校知識產權管理規范》國家標準認證的企事業單位，且專利數量符合當年申報指南規定條件的，給予資助2萬元;完成首個認證周期通過再認證的，增加資助3萬元。
第二十二條對企事業單位的知識產權維權資助，為后補助項目。資助標準如下：
(一)國內發明專利維權勝訴的，最高資助金額不超過30萬元;實用新型專利、外觀設計專利、商標和地理標志維權勝訴的，最高資助金額不超過20萬元。
(二)涉外知識產權維權勝訴的，發明專利最高資助金額不超過80萬元;實用新型專利、外觀設計專利、商標和地理標志最高資助金額不超過50萬元。應對國外權力機構開展的知識產權侵權糾紛調查并勝訴的，最高資助金額不超過100萬元。
第二十三條實施知識產權保護體系機制建設，為前補助項目。資助項目和標準如下：
(一)支持在重點產業、新領域、新業態等建設知識產權保護或維權援助機制，每年支持方向不超過4個，每個方向立項不超過5項，每項資助不超過20萬元。
(二)支持司法鑒定、司法保障、公證服務、法律服務等單位為知識產權保護提供技術支撐和專業服務，每年立項不超過10項，每項資助不超過50萬元。
第二十四條實施知識產權信息分析和利用，為前補助項目。資助項目和標準如下：
(一)重點領域知識產權分析評議項目。開展重點領域、行業或重大項目知識產權分析評議，每年評選不超過5項，每項資助不超過20萬元。
(二)專利導航項目。開展產業或企業專利導航，每年立項不超過5項，產業類每項資助不超過50萬元，企業類每項資助不超過20萬元。
第二十五條實施高價值地理標志和區域品牌培育，支持地理標志運用和區域品牌戰略實施，為前補助項目。每年立項不超過5項，每項資助不超過10萬元。
第二十六條實施知識產權強企和重點知識產權服務機構培育，支持企業和機構提升知識產權創造、運用和管理能力，為前補助項目。每年立項不超過20項，每項資助不超過20萬元。
第二十七條實施知識產權試點學校建設，支持試點學校開展知識產權創造、保護和運用工作，為前補助項目。每年立項不超過5項，每項資助不超過20萬元。
第二十八條實施知識產權公共服務建設，為前補助項目。資助項目和標準如下：
(一)中小微企業知識產權服務項目。支持企事業單位、社會團體等為中小微企業提供知識產權服務，每年立項不超過10項，每項資助不超過25萬元。
(二)創新活動知識產權服務項目。支持參加國家或國際性知識產權重大活動，或組織開展全市性科技創新活動的知識產權服務工作等，每年立項不超過10項，每項資助不超過20萬元。
第二十九條推進全市性知識產權重點工作，為前補助項目。按照當年度市委市政府在知識產權領域的重點工作任務和國家、省明確要求由地方安排的知識產權重大項目，設立相應的重點工作項目，立項數量和資助標準由市知識產權局審定。
第三十條發展資金項目申報限制：
(一)同一項目已獲得或正在申報其他市級財政專項資金的，不得申報發展資金;
(二)同一申請人當年申報發展資金的前補助項目原則上不超過兩項;
(三)曾獲得發展資金立項支持的一次性資助項目不得重復申報;
發展資金項目對申報限制有特殊規定的從其規定。
第五章專項資金執行及管理
第三十一條市知識產權局應根據市委市政府重點工作任務和國家、省上級部門工作部署，結合廣州市知識產權工作發展需求，編制專項資金年度使用計劃，納入市知識產權局部門預算。
第三十二條市知識產權局應在當年的部門預算中安排專項資金的項目受理、專家評審、中期檢查、項目驗收、專項審計和績效評價等工作經費。各區知識產權局可以根據項目審核業務的需要，安排工作經費。
第三十三條區知識產權局負責資助資金和第十七條至第二十一條發展資金項目的受理、審核等工作。
市知識產權局負責第二十二條至第二十九條發展資金項目的受理、審核等工作。
第三十四條資助資金和區級審核發展資金項目的申報和審核程序：
(一)每年集中申報。市知識產權局負責制定申報指南，定期發布申報通知。申報指南應明確資金申報條件、申報要求、申報時間等。
(二)區知識產權局按照轄區管理原則，受理和審核申請材料。對申請材料不完善的，限期予以補正;申請人應按要求進行補正，未按要求補正材料的，視為放棄申請。
(三)經審核符合條件的，區知識產權局編制轄區資金分配方案向社會公示，公示時間不少于5個工作日;對審核不符合條件的，應向申請人說明原因。
(四)經公示無異議或者異議不成立的，由區知識產權局將資金分配方案在規定時限內上報市知識產權局。
(五)市知識產權局匯總、編制轉移支付資金預算草案，報市財政局將專項資金轉移支付各區。
(六)各區接到轉移支付的專項資金后，應在30日內下達到用款單位和個人。
第三十五條市級審核發展資金項目的申報和審核程序：
(一)每年集中申報。市知識產權局負責制定項目申報指南、項目評審標準，定期發布申報通知。申報指南應明確資金申報條件、申報要求、申報時間等。
(二)區知識產權局按照轄區管理原則，核實、推薦申報項目。
(三)市知識產權局或其委托的第三方機構對申報項目進行受理、形式審核。對于申請材料不完善的，限期予以補正;申請人應按要求進行補正，未按要求補正材料的，視為放棄申請。
(四)市知識產權局將項目形式審查結果向社會公示，公示時間不少于5個工作日;對形式審查不合格的項目，應向申請人說明原因。
(五)市知識產權局根據項目的具體情況進行審查立項，并對評審、采購結果向社會公示，公示時間不少于5個工作日。
(六)經公示無異議或者異議不成立的，市知識產權局確定立項結果，按照市財政資金管理的有關規定向用款單位撥付資金。
第三十六條市知識產權局審查立項的方式有專家評審、集體研究、政府采購等。
專家評審是由市知識產權局或其委托的第三方機構按照隨機抽取原則確定知識產權、技術、管理、財務等行業專家，組成5人及以上單數的專家組，采取集中或網絡評審方式對形式審查合格的申報項目進行評審。
集體研究是指市知識產權局對后補助項目，以及單項資金額度不高于10萬元或非競爭性分配的前補助項目，可以采取集體研究的方式立項。集體研究過程包括局長辦公會議或局黨組會議審定。
符合政府采購條件的項目審查立項，由市知識產權局按照有關規定執行。
第三十七條申請人存在以下情形之一的，不予資助：
(一)不符合相關法律法規、本管理辦法要求的;
(二)被列入市財政專項資金違規、失信名單的;
(三)被列入國家有關部門失信懲戒名單的;
(四)已進入破產清算程序的;
(五)存在其他違法行為的。
第三十八條對已確定立項的前補助項目，由市知識產權局與項目承擔單位簽訂項目合同。后補助項目無需簽訂項目合同。
第三十九條資助資金和發展資金后補助項目經費采取一次性撥付方式。
發展資金前補助項目的經費可采取一次性撥付或分期撥付的方式。采取分期撥付的，撥付方式和撥付金額按照合同的約定執行。
第四十條發展資金前補助項目的經費，項目承擔單位應嚴格按照合同約定，確保專款專用，使用范圍包括項目實施過程中發生的直接和間接費用，主要包括會議費、知識產權事務費、人員費、勞務費、專家咨詢費、管理費等合理支出費用。
資助資金和發展資金后補助項目的經費，用款單位和個人應按國家、省、市有關財政政策規定統籌使用。
第四十一條市知識產權局負責組織前補助項目執行情況的中期檢查，區知識產權局負責協助中期檢查的開展。中期檢查以項目承擔單位提交中期報告的形式為主，市知識產權局可根據工作需要組織現場檢查。
市知識產權局應向項目承擔單位及時通報中期檢查結論。通過中期檢查的，繼續執行項目合同;不通過中期檢查的，應予以限期整改，尚未下達的項目經費應暫緩撥付;整改后仍不合格的，市知識產權局可以終止項目合同。
第四十二條前補助項目合同執行期滿后，由市知識產權局或其委托的第三方機構組織項目驗收。驗收以項目合同為基本依據，采取材料審查、現場檢查和專家評審方式進行。
市知識產權局應向項目承擔單位及時通報項目驗收結果。不通過首次驗收的，應予以限期整改，整改期限原則上不超過1年。項目承擔單位完成整改后應當申請二次驗收，并承擔驗收費用。
由于不可抗力因素，需要延期驗收的，項目承擔單位須提交書面申請。經市知識產權局審核同意的，項目承擔單位可酌情延期驗收，無需承擔驗收費用。
第四十三條對于終止合同的項目，項目承擔單位應當上繳尚未使用和未按規定使用的財政經費。
第四十四條任何單位或個人對資金和項目公示結果有異議的，可以在公示期內按照審核權限向市知識產權局或區知識產權局提出書面異議。異議申請應當明確異議的內容、理由，并提交證明材料。申請異議的單位或個人對同一項目、同一結果只能提出1次申請。
市知識產權局或區知識產權局收到異議申請后，應當在5個工作日內進行審核并決定是否受理，書面告知申請人;決定受理的，還應當同時告知被申請人。
市知識產權局或區知識產權局應當在受理異議申請之日起15個工作日內作出異議處理決定，書面告知異議申請人和被申請人。
異議處理決定與公示結果不一致的項目，應當另行按程序公示。
第六章專項資金績效評價和監督管理
第四十五條市知識產權局應加強對專項資金執行進度、績效目標實現情況和財務管理的跟蹤監控，定期編制資金動態監控分析。對執行進度慢、績效目標偏離的項目，市知識產權局應以書面形式及時責令相關單位采取有效措施予以糾正;情況嚴重的，應按規定予以調整、暫緩或停止執行。
第四十六條預算年度終了或預算執行完畢后，市知識產權局應組織區知識產權局、用款單位和個人，按照《廣州市預算績效管理辦法》中關于項目支出評價管理要求進行績效評價。績效評價結果作為專項資金預算安排、政策調整、資金分配的重要參考依據。
第四十七條市知識產權局和區知識產權局應加強對專項資金管理關鍵崗位和重點環節的廉政風險排查和防控，完善內控機制。
第四十八條專項資金申請人、用款單位和個人在專項資金申報、管理、使用過程中存在虛報、擠占、挪用等違法違規行為的，市知識產權局或區知識產權局依法依規作出嚴肅處理，追回專項資金，3年內停止其申報專項資金資格，將失信信息納入社會信用體系實施聯合懲戒，并向社會公開;情節嚴重的，原則上5年內停止其申報專項資金資格;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十九條有關行政管理部門及其工作人員違反本辦法規定，不依法履行職責的，由有權機關責令改正，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第五十條除涉及保密要求或重大敏感事項不予公開的專項資金信息外，市知識產權局在門戶網站、市級財政專項資金信息統一管理平臺以及政府門戶網站“營商廣州”專欄向社會公開專項資金管理辦法、申報指南、申報情況、分配程序和方式、分配結果、績效評價、監督檢查、審計、投訴處理等相關信息。區知識產權局、用款單位應通過本級政府或本單位門戶網站向社會公開。
第七章附則
第五十一條本辦法生效前，已按穗知〔2015〕22號文、穗知規字〔2017〕4號文獲得過第7～9年中任一年年費資助或PCT國際申請資助的專利，不重復進行資助。
第五十二條本辦法自印發之日起施行，有效期五年。原《廣州市專利工作專項資金管理辦法》(穗市監規字〔2019〕1號)同時廢止。
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